直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(c中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗ǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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